La gestión de documentos: normativa
4.- Identificar la cultura corporativa:
¿Cuál es el objetivo de la organización?.
¿Ha sido la organización o cualquier aspecto de ella sujeta a alguna auditoria interna o externa?.
¿Posee nuestra organización un programa de gestión de riesgos?.
¿Cómo es la gestión de documentos en la organización?.
¿Cuál es la tecnología utilizada en la organización?.
Y por último, ¿Cuáles son las fuentes utilizadas (registro de fuentes) para llevar a cabo la investigación preliminar?.
Cuerpo de información conciso sobre la organización
La gestión de documentos: normativa
Un paso previo:
comprobar si la organización no ha participado previamente en algún otro proyecto que haya llevado implícito la realización de un análisis corporativo de la misma; pues en caso afirmativo, éste sería un buen punto de partida.
si sobre la base de este material y nuestro propio conocimiento corporativo no terminamos de documentar el contexto de la organización; necesitaremos, por tanto, acudir a las fuentes documentales y a las entrevistas para completar éste.
Las fuentes documentales que podemos consultar pueden ser:
Internas
Externas.
TAREA 2.- Recoger información desde fuentes documentales y entrevistas.
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Fuentes documentales internas:
La página web de la organización. La gran mayoría de organizaciones ya poseen un sitio web donde se recoge información que puede ser de nuestro interés; como las actividades que realiza, la estructura organizacional, la historia administrativa, etc.
Los informes anuales. Éstos proporcionan resumen de la estructura actual de la organización y de sus actividades.
Los planes corporativos para identificar los principales objetivos que reflejan las principales funciones de la organización.
Las políticas y procedimientos internos. Por un lado, las políticas internas reflejan porqué la organización lleva a cabo determinadas actividades y, a nivel general, cómo debería hacerlo. Y por otro, los manuales de procedimientos recogen, con un amplio nivel de detalle, cómo debe llevar a cabo la organización sus funciones.
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Fuentes documentales externas:
Legislación relacionada con la gestión de documentos.
Legislación relacionada con las funciones administrativas.
Regulaciones, normativas o directrices que afecten de forma significativa a la organización.
Informes y directrices emitidas por una auditoria, atención de quejas o reclamaciones u otras entidades de investigación.
Normas relevantes para la organización. Un ejemplo de ellas pueden ser los códigos de prácticas, las normas técnicas, los protocolos, etc. El cumplimiento de este tipo de normas puede venir impuesto por ley o ser adoptada de manera voluntaria por la organización.
Una vez recogida la información necesaria de las fuentes documentales que nos proporcione la organización, el paso siguiente sería validarla mediante una entrevista con el personal de la misma.
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Antes de realizar la entrevista se asume, dado los pasos previos, que ya debemos tener un conocimiento general de las funciones y estructura de la organización.
El proceso a seguir para realizar la entrevista es el siguiente:
Determinar a quién vamos a entrevistar. La forma más adecuada para decidir esto, es mediante la utilización del organigrama de la organización. De esta manera tendremos una visión global de las áreas operacionales de la misma y entrevistaremos al menos a una persona de cada área.
Decididas las personas que van a ser entrevistadas, el siguiente paso sería la realización de un informe que debería circular por todo el personal identificado como entrevistado potencial y que incluiría:
– Una explicación de quiénes somos y cuál es el nombre del proyecto que vamos a desarrollar.
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– Una descripción de los resultados que esperamos obtener del proyecto; siempre enfatizando en los beneficios que éste va brindar a la organización.
– Una indicación acerca de porqué han sido seleccionados los entrevistados.
– Una identificación del tipo de información que estamos buscando.
– Una solicitud a los entrevistados para que consideren algunos aspectos antes de ser entrevistados; como por ejemplo las funciones, actividades y transacciones realizadas por el área funcional y su encaje dentro del objetivo y estructura de la organización; cualquier requerimiento legal o de gestión de documentos; los documentos que resultan de las funciones y actividades de la organización; y la opinión del entrevistado acerca de cuánto tiempo son requeridos los documentos que utilizan.
– Una anotación donde se recoja el tiempo que durará la entrevista.
– Y por último, un agradecimiento, al posible entrevistado, por su cooperación.
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Organizar la entrevista . En esta fase determinaremos el tiempo que vamos a emplear para realizar cada entrevista; siempre incluyendo un tiempo prudencial para escribir anotaciones al final de cada una.
Preparar las cuestiones. Dependiendo del estilo en el que nos encontremos más cómodos; ésta, será una tarea más o menos estructurada.
Independientemente del estilo que decidamos, es importante que desarrollemos un listado de cuestiones a realizar.
En nuestro caso sería conveniente que estas cuestiones abarcaran:
tanto las actividades de la organización
como los documentos a los que dan lugar cada una de ellas.
Conducir la entrevista. Debemos llegar a un acuerdo con el entrevistado acerca del lugar donde vamos a llevarla a cabo. Además debemos considerar también la posibilidad de poder utilizar una grabadora; siempre bajo el consentimiento del entrevistado.
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El hecho de utilizar una grabadora durante la entrevista, nos va permitir centrarnos más en lo que dice el entrevistado y no intentar ir tomando nota durante la sesión.
Una vez finalizada la entrevista, además de agradecer al entrevistado su cooperación, debemos mencionarle la posibilidad de acudir de nuevo a él para clarificar cualquier tipo de información que no haya quedado suficientemente clara.
Redactar notas. La redacción de las notas debe realizarse de manera inmediata al termino de la entrevista, pues es en ese momento cuando la información está fresca en nuestra memoria. En el caso de haber utilizado grabadora esta cuestión pierde importancia.
Por último, deberíamos anotar también el nombre de la persona entrevistada, su posición y la fecha de la entrevista.
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Se trata de reunir un registro que identifique todas las fuentes consultadas en nuestra investigación preliminar y un conjunto de notas relacionadas con cada una de éstas.
Este paso es de especial importancia, pues muchas de la fuentes usadas durante la investigación preliminar serán usadas otra vez para analizar las actividades de la organización (Paso B) e identificar requerimientos en materia de gestión de documentos (Paso C).
TAREA 3.- Documentar nuestra investigación.
El resultado de la investigación preliminar debe quedar plasmado en un informe donde quede identificado:
– Las actividades que realiza la organización.
– La estructura de la misma.
TAREA 4.- Preparar un informe.
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– El tipo de riesgos a los que está expuesta. .
– Algunas percepciones sobre el papel que juega en ésta la gestión de documentos.
– Los puntos débiles y fuertes de los sistemas de información y gestión de documentos.
– El nivel de dedicación a la gestión de documentos.
– Las opciones para llevar a cabo el resto del proyecto.
– Las fuentes requeridas para los proyectos propuestos.
El informe debe recoger, por tanto:
– tanto los principales resultados de la investigación preliminar,
– como desarrollar recomendaciones acerca del alcance, realización y viabilidad del proyecto de gestión de documentos.
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Paso B: Análisis de la actividad de la organización
Este paso pretende establecer un modelo conceptual que, mediante el estudio de las actividades y procesos de nuestra organización, identifique qué es lo que hace ésta y cómo lo lleva a cabo.
El resultado de este análisis, a nivel general, nos va a indicar la relación existente entre las actividades de la organización y los documentos que son productos y evidencias de las mismas.
Antes de comenzar, tendremos que haber asumido muchos de los resultados obtenidos en el paso anterior (investigación preliminar); es decir, debemos:
Tener un conocimiento general de la organización y los contextos en los que opera, y
tener una apreciación general de los puntos débiles y fuertes de la organización en materia de gestión de documentos.
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Además también debemos:
Obtener un apoyo de la dirección para realizar el análisis de las actividades de la organización, y
determinar si la organización ha analizado y documentado previamente sus actividades y procesos.
En definitiva, el objetivo de este paso es establecer un modelo o representación de las actividades llevadas a cabo en la organización: un modelo de cómo trabaja ésta.
Para ello existen dos tipos de análisis útiles:
el análisis jerárquico/funcional: proporciona la base para el desarrollo del sistema de clasificación de la actividad de la organización y
el análisis de procesos: proporciona la base para el desarrollo del mapa de procesos de la misma en el segundo.
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Complementando ambos enfoques, para realizar el análisis de la actividad de una organización tendremos que identificar:
Sus principales objetivos y estrategias para conseguirlos.
Las funciones generales que se encargan de respaldar los objetivos y estrategias.
Las actividades que contribuyen al cumplimiento de las funciones.
Los grupos de transacciones o procesos que contribuyen a la realización de cada una de las actividades.
Los documentos generados en cada una de las transacciones realizadas.
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Análisis de las funciones, actividades y transacciones de nuestra organización.
Objetivos y estrategias
Función
Función
Actividad
Actividad
Transacción
Transacción
Mismo proceso
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Para llevar a cabo esta etapa, es importante usar el registro de fuentes consultadas realizado en el paso anterior.
Muchas de estas fuentes nos van a proporcionar información muy importante acerca de que es lo que hace nuestra organización y cómo lo hace. Tal es el caso, por ejemplo, de:
los manuales de procedimientos (fuente de información interna) que recogen desglosados todos los procedimientos llevados a cabo en la organización.
la legislación (fuente de información externa) que obliga a la organización a realizar determinadas funciones, actividades y tareas.
Este proceso, sería conveniente que se completara con la realización de una serie de entrevistas a las personas encargadas de realizar cada una de estas funciones y actividades.
Etapas del análisis de la actividad de la organización
ETAPA 1.- Recoger información desde fuentes documentales y entrevistas.
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Los pasos recomendados a seguir:
Usar las fuentes para identificar los objetivos y estrategias de la organización.
Conceptualizar las funciones generales de la organización.
Identificar las actividades que componen cada una de las funciones documentadas anteriormente.
Identificar las transacciones asociadas con cada actividad.
La identificación de transacciones puede seguir un doble camino; por un lado podemos usar las fuentes escritas y las entrevistas, y por otro, el análisis de los procesos de trabajo.
Identificar los documentos generados como fruto y evidencia de las transacciones detectadas en el paso anterior.
Comprobar, con el personal de la organización, los resultados obtenidos.
ETAPA 2.- Identificar y documentar cada función, actividad y transacción .
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En un principio se listarían las funciones; dentro de éstas, se recogerían las actividades en las que se descomponen; y a su vez, cada una de éstas, podrían descomponerse en transacciones (mapa de procesos).
Gráficamente, la estructura del sistema de clasificación sería la siguiente:
de cada función (1er nivel)
colgarían las actividades relacionadas con ésta (2º nivel),
y de cada actividad (enlazada a la función) colgarían a su vez las transacciones y procesos necesarios para llevar a cabo cada una de éstas (3er nivel).
El número de niveles del sistema dependerá siempre de la complejidad de las funciones realizadas por la organización y del tamaño de ésta. Por tanto, reflejará la simplicidad o complejidad de la organización de la que se derive.
ETAPA 3.- Desarrollar el sistema de clasificación de la actividad desarrollada por la organización y el mapa de procesos de la misma.
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El sistema de clasificación debe incluir también información sobre:
Legislación u otras fuentes que avalen o sustenten las funciones y actividades.
Riesgos asociados con cada función y actividad: se trata de los hechos que exponen a la organización a consecuencias perjudiciales.
Por ejemplo, el hecho de que una organización no sea capaz de justificar una decisión o de saber cómo se tomó, puede implicar pérdidas financieras, enfado del público que se traduzca en litigios, etc.
Análisis de la actividad de una organización: etapas.
Identificar y documentar cada función, actividad y transacción.
Recoger información desde fuentes documentales y entrevistas.
Desarrollar el mapa de procesos de la organización.
Desarrollar el sistema de clasificación de la actividad desarrollada por la organización.
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Paso C: Identificación de requerimientos en materia de gestión de documentos.
Este paso de la metodología ISO 15489 persigue un doble objetivo:
Por un lado identificar los requerimientos que debe cumplir nuestra organización para crear, recibir y guardar registros / evidencia de sus actividades.
Y por otro, documentar estos requerimientos de forma estructurada y fácilmente mantenible.
Estos requerimientos se derivan de un análisis sistemático de:
Las necesidades internas de la organización.
Las regulaciones externas impuestas por las leyes y normas nacionales e internacionales.
Las mejores prácticas de gestión de documentos.
Las expectativas de la sociedad o comunidad en general.
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Objetivo principal (establecimiento de los requerimientos de una organización)
“garantizar y guardar la evidencia de sus actividades”
Será la naturaleza de la organización y el contexto en el que opera lo que dicte:
Si es necesario crear evidencia de sus actividades.
Qué tipo de evidencia es necesario crear.
Qué forma debe tomar esta evidencia.
Cuánto tiempo debería ser retenida.
Qué acceso debería ser proporcionado a ésta a través del tiempo.
Los requerimientos funcionales lo que hacen es describir lo
que debe hacer el sistema de gestión de documentos; es decir,
describe el ¿qué? pero no el ¿cómo?.
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